上證函〔2021〕1389號

各市場參與人：

　　為了加強公司債券投資者權益保護，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所公司債券發行上市審核業務指南第2號——投資者權益保護（參考文本）》（以下簡稱《投保指南》），現予發布，并就有關事項通知如下：

　　一、公司債券擬在本所上市掛牌的，發行人可以參照《投保指南》相關條款及其使用說明的具體要求，編制募集說明書投資者權益保護相關章節。

　　二、發行人可以根據實際情況或與意向投資者、受托管理人的溝通情況，以《投保指南》有關條款為基礎做出更高標準的約定，或進一步補充細化其他約定，但不得損害投資者合法權益。

　　三、發行人、受托管理人應當結合《投保指南》的具體約定，在募集說明書、受托管理協議、持有人會議規則、增信協議等文件中做出銜接安排，確保相關契約文本的約定不存在沖突，切實發揮投資者權益保護機制的作用。

　　上述業務指南全文可至本所官方網站（http://www.kljrlxs.com）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所公司債券發行上市審核業務指南第2號——投資者權益保護（參考文本）
 

　　上海證券交易所

　　二○二一年八月十三日