上證函〔2023〕657號

各市場參與人：

　　為了落實黨中央、國務院關于全面實行股票發行注冊制的決策部署，進一步壓實發行人、上市公司的信息披露主體責任和中介機構的“看門人”責任，根據全面實行注冊制制度規則，上海證券交易所（以下簡稱本所）對滬市主板和科創板首發、再融資、重大資產重組申報文件中的常見問題進行了梳理，制定了《上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡稱《指南》），現予以發布，并自2023年3月18日起施行。本所于2021年2月1日發布的《關于發布〈上海證券交易所科創板發行上市審核業務指南第2號——常見問題的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上證函〔2021〕230號，以下簡稱原《指南》）同時廢止。

　　2023年3月18日起，滬市主板和科創板新申報的首發、再融資、重組企業應當按照《指南》要求提交自查表。2023年2月18日至2023年3月17日期間申報的科創板首發企業和2023年3月4日至2023年3月17日期間申報的主板首發企業，應當按照《指南》要求補交自查表；2023年2月20日至2023年3月3日本所接收的中國證監會滬市主板首發、再融資、重組在審企業（即主板平移企業）無需提交自查表。科創板首發在審企業已經按照原《指南》要求提交自查表的，無需重新提交。

　　上述指南全文可在本所官方網站（http://www.kljrlxs.com）“規則”欄目下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表

　　第一號 首次公開發行

　　第二號 上市公司向不特定對象發行證券

　　第三號 上市公司向特定對象發行證券

　　第四號 上市公司以簡易程序向特定對象發行證券

　　第五號 上市公司重大資產重組

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月十七日