上證函〔2023〕3364號

各市場參與人：

　　為了優化債券借貸業務，促進債券市場發展，保護投資者合法權益，在前期試點的基礎上，上海證券交易所（以下簡稱本所）、中國證券登記結算有限責任公司共同發布了《上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券借貸業務辦法》（上證發〔2023〕188號）。針對上述安排，本所相應修訂了《上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款》（以下簡稱《指南》），在《指南》附件增加了第2.7項《上海證券交易所債券借貸業務投資者風險揭示書必備條款》。現將修訂后的《指南》予以發布，并自發布之日起施行。

　　為做好有關工作銜接，現將有關事項通知如下：

　　一、請各證券公司對照《上海證券交易所債券借貸業務投資者風險揭示書必備條款》，制定風險揭示書。證券公司經紀客戶參與債券借貸業務的，證券公司應當向其全面介紹相關業務規則及協議，充分揭示可能產生的風險，并要求其以紙面或電子形式簽署風險揭示書。

　　二、修訂后的指南全文可至本所官方網站（http://www.kljrlxs.com）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　2023年11月24日