各期權經營機構：
 

　　上證50ETF期權將于2015年2月9日在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市交易。請各期權經營機構依據本所發布的相關規則和投資者適當性管理要求，認真做好衍生品合約賬戶開戶相關工作?，F將有關事項通知如下：
 

　　一、各期權經營機構應認真做好投資者適當性管理工作，不得為不符合投資者適當性條件的客戶開立衍生品合約賬戶，并做好客戶交易權限分級管理工作。

　　二、投資者必須到期權經營機構臨柜開戶，期權經營機構應對照《客戶開戶須知》（見附件）進行逐條確認。期權經營機構需對開戶過程進行錄音錄像，并妥善保存。

　　三、股票期權業務試點初期，投資者（含個人、機構、自營）只能使用一個衍生品合約賬戶進行股票期權交易。

　　四、期權經營機構開展股票期權自營及經紀業務，應當分別使用相應的交易單元，自營與經紀業務的交易單元不得聯通或混用。

　　五、自2015年2月6日起，期權經營機構應在每個交易日16:30前向本所進行投資者相關數據報備。具體要求參見《證券公司股票期權業務風險控制指南》（第七章）和《期貨公司股票期權業務風險控制指南》（第七章），咨詢電話：021-68811375。

　　六、期權經營機構自行使用或者向其客戶提供可以通過計算機程序實現自動下單或者快速下單等功能的交易軟件的，應當在使用或提供相關軟件的5個交易日前向本所備案。具體要求參見《證券公司股票期權業務風險控制指南》（第八章）和《期貨公司股票期權業務風險控制指南》（第八章）。報備材料應由公司首席風控官或合規總監簽字，并加蓋公司公章。傳真：021-68810528-62#，郵箱：[email protected] ，咨詢電話：021-68810728。

　　七、期權經營機構可在獲得本所股票期權交易權限的次日起為客戶開立衍生品合約賬戶。

　　八、證券公司應將其股票期權自營賬戶在開立后3個交易日內向本所報備。具體要求參照《證券公司股票期權業務指南》（第二部分第二章）。郵箱：[email protected]，咨詢電話：021-68811329。

　　九、期貨公司為客戶開立衍生品合約賬戶前，應先為其開立證券賬戶，該賬戶只能進行與上證50ETF期權備兌開倉以及行權相關的證券交易，期貨公司應進行前端控制。期貨公司客戶使用該證券賬戶進行證券交易，需遵守本所證券交易的相關規定。
 

　　特此通知。

　　附件：《期權經營機構客戶開戶須知》
 

　　上海證券交易所

　　二〇一五年一月十六日