衍生品業務部函〔2015〕2號

各期權經營機構：
 

　　上海證券交易所（以下簡稱“本所”）就近期開戶過程中投資者以及期權經營機構集中反映的幾個問題補充說明如下：
 

　　一、部分投資者反映，在真實、獨立完成期權知識測試后，由于測試視頻不符合交易所相關要求而被取消成績，導致無法開戶。該種情況如何處理？

　　答：凡在本所1月7日《關于進一步加強股票期權投資者適當性管理相關工作的通知》前參加測試的投資者，因為測試錄像不符合本所要求而被取消成績的，只要期權經營機構能有效確認測試由該投資者本人真實、獨立完成的，不應影響期權經營機構對其進行適當性判斷。由于上述原因被取消成績的，相關期權經營機構可按本說明精神通知其參加適當性評估，并為其辦理開戶。

　　相關期權經營機構應在2月底前向本所批量申請恢復此類被取消的成績。

　　二、開戶和投資者適當性等審批流程中期權經營機構能否使用電子簽章？

　　答：可以。有完備電子流程的，期權經營機構相關人員或其授權人無需在紙面文件上簽名。

　　三、對于部分期權經營機構開戶時間過長的情況，如何在“一次臨柜完成開戶”的基礎上，進一步縮短開戶時間？

　　答：期權經營機構可在客戶臨柜前將經紀合同、風險揭示書等相關開戶資料提前發給客戶閱知，或提醒投資者認真閱讀上述文件，無需在現場向投資者逐字解讀。各期權經營機構應在符合相關指引和通知要求的前提下，盡量縮短客戶臨柜開戶時間，提高開戶效率，提升客戶體驗。

　　四、股票期權正式上線后，將暫停股票期權全真模擬交易一段時間，具體暫停事項如何安排？

　　答：為保障ETF期權正式上線后的平穩運行，本所擬定于2月9日至2月13日暫停股票期權全真模擬交易。請各期權經營機構盡快安排投資者開立模擬期權賬戶，并完成所需的模擬交易經歷，避免影響期權投資者的開戶工作。
 

　　聯系人：楊曉棟

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　　衍生品業務部

　　二〇一五年二月二日